監管機構不審視意圖，而是審視合規手冊所述與系統實際執行之間的差距。彌合這個差距，就是我的工作。
三大領域，同一營運模式。
在一家小型持牌機構中，大多數問題存在於部門之間。技術運作正常，流程運行順暢，手冊撰寫完善，但它們描述的卻是不同的公司。我的工作貫穿這三者。
科技
架構設計與供應商選擇。在一個十人團隊即可運作的技術棧上進行構建和整合。將 AI 投入生產，並配備監管機構會查問的監督機制。
營運
客戶開戶、KYC 及專業投資者評估、CRM、報告，以及它們背後的數據。客戶及基金營運工作，均能如期執行。
管治
制定能反映公司實際情況的政策。核心職能主管監督、視察準備、網絡安全檢視，以及如今歸入同一合規檔案的氣候與 ESG 披露。
有些機構需要有人直接出任這些職位。對此，我以兼任形式擔任首席技術官或首席營運官：每月任職數天，是具名且問責的管理人員，並在牌照要求時承擔核心職能主管職責。
三項準則，依次而行
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先聆聽。
我從機構內部着手，一手拿着牌照條件，一手了解團隊的日常工作。兩者之間的差距，就是我的工作綱要。
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簡化。
更少的系統、更清晰的負責人、更少的維護工作和解釋成本。每多一個工具，就意味着問卷上要多回答一條問題。
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交付。
交付可上線並持續運行的漸進式成果。董事會能在下一次會議上看到進展，監管機構亦然。
行業經驗
服務範圍涵蓋投資管理、受信服務、支付、金融科技及家族辦公室。
AugmentumCRM
這個 CRM 是我自行開發的，因為其他 CRM 並不了解專業投資者的定義。
將客戶開戶、專業投資者評估、KYC 流程、產品庫及所有互動集中於一個系統。AI 層會閱讀會議紀錄，草擬摘要、關注事項及後續行動；相關內容經由人員審批後才會儲存。
標明來源的文章。
AI、市場，以及介於兩者之間的企業。每個數據均標明日期和來源。
由對話開始。
用兩三句說明貴公司的情況和問題便已足夠。我親自閱讀並回覆每封郵件。若合適，第一步是為期兩週的診斷及一份書面評估。若不適合，我也會直言相告，並建議可諮詢何人。