监管机构不审视意图，而是审视合规手册所述与系统实际执行之间的差距。弥合这个差距，就是我的工作。
三大领域，同一运营模式。
在一家小型持牌机构中，大多数问题存在于部门之间。技术运作正常，流程运行顺畅，手册撰写完善，但它们描述的却是不同的公司。我的工作贯穿这三者。
技术
架构设计与供应商选择。在一个十人团队即可运作的技术栈上进行构建和整合。将 AI 投入生产，并配备监管机构会查问的监督机制。
运营
客户开户、KYC 及专业投资者评估、CRM、报告，以及它们背后的数据。客户及基金运营工作，均能如期执行。
治理
制定能反映公司实际情况的政策。核心职能主管监督、视察准备、网络安全检视，以及如今归入同一合规档案的气候与 ESG 披露。
有些机构需要有人直接出任这些职位。对此，我以兼职形式担任首席技术官或首席运营官：每月任职数天，是具名且问责的管理人员，并在牌照要求时承担核心职能主管职责。
三项准则，依次而行
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先倾听。
我从机构内部着手，一手拿着牌照条件，一手了解团队的日常工作。两者之间的差距，就是我的工作纲要。
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简化。
更少的系统、更清晰的负责人、更少的维护工作和解释成本。每多一个工具，就意味着问卷上要多回答一条问题。
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交付。
交付可上线并持续运行的渐进式成果。董事会能在下一次会议上看到进展，监管机构亦然。
行业经验
服务范围涵盖投资管理、受信服务、支付、金融科技及家族办公室。
AugmentumCRM
这个 CRM 是我自己开发的，因为其他 CRM 并不了解专业投资者的定义。
将客户开户、专业投资者评估、KYC 流程、产品库及所有互动集中于一个系统。AI 层会阅读会议记录，草拟摘要、关注事项及后续行动；相关内容经由人员审批后才会储存。
标明来源的文章。
AI、市场，以及介于两者之间的企业。每个数据均标明日期和来源。
从一次对话开始。
用两三句说明贵公司的情况和问题便已足够。我亲自阅读并回复每封邮件。若合适，第一步是为期两周的诊断及一份书面评估。若不合适，我也会直言相告，并建议可咨询何人。